單項選擇題()主要是指基金從業(yè)機構及高級管理人員的資格審核。

A.市場準入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管


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1.單項選擇題中國證監(jiān)會內部設有(),具體承擔基金監(jiān)管職責。

A.基金監(jiān)管部
B.風險管理部
C.基金投資部
D.基金市場部

2.單項選擇題()是我國基金市場的監(jiān)管主體。

A.證券管理機構
B.基金業(yè)委員會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.單項選擇題在我國,()對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。

A.證券管理機構
B.基金業(yè)委員會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

4.單項選擇題《開放式基金銷售費用管理規(guī)定》屬于()規(guī)范性文件。

A.基金信息披露
B.基金管理公司
C.基金投資
D.基金銷售

5.單項選擇題《基金會計核算業(yè)務指引》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于()。

A.法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律規(guī)則

最新試題

擬由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的,公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監(jiān)會相關派出機構,并進行相關信息披露。()

題型:判斷題

獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的,應當接受離任審計或離任審查。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應當根據風險管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務水平。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構日常經營活動、相關人員從業(yè)行為、()基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據。()

題型:判斷題

基金經理必須具有5年以上證券投資管理的經歷。()

題型:判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內進行競價交易,其登記業(yè)務由中國證券登記結算有限責任公司辦理。()

題型:判斷題

對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復雜產品外,成熟產品不再組織境外專家進行評審。()

題型:判斷題

投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。()

題型:判斷題