多項(xiàng)選擇題

基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列（）情形。

A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
C.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金
D.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為

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多項(xiàng)選擇題

《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》圍繞投資人需要，從（）等方面對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行了規(guī)范。

A.審慎調(diào)查
B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)

多項(xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度，對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)至少了解到基金投資人的（）短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平、長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平等。

A.投資目的
B.投資期限
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.財(cái)務(wù)狀況

基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列（）情形。

你可能感興趣的試題

《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》圍繞投資人需要，從（）等方面對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行了規(guī)范。

基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列（）情形。

《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》圍繞投資人需要，從（）等方面對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行了規(guī)范。