A.各類賬戶開設不及時、不獨立
B.印章使用不規(guī)范
C.重要合同沒有按規(guī)定保管
D.沒有認真對賬導致基金賬務出現差錯
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.資產保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值
A.托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離
B.直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離
C.內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產的安全完整
A.經營理念
B.內部控制文化
C.員工道德素質
D.組織結構
A.環(huán)境評估
B.風險評估
C.業(yè)務活動
D.信息溝通和內部監(jiān)控
A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
最新試題
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。（）
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內交易主要通過人工手段完成。（）
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現金類賬戶的資金余額。（）
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制放在經營管理的首要地位，體現了基金公司風險管理的（）原則。
內部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金托管人根據前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
對基金公司已經識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結合的方法進行分析，確定風險的等級，以上表述是指風險管理程序中的（）。
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。