A.環(huán)境評估
B.風險評估
C.業(yè)務活動
D.信息溝通和內部監(jiān)控
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
A.所托管基金投資比例接近超標
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A.說明函
B.持倉統計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告
A.電話提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔有限責任的投資
D.向他人提供擔保
最新試題
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經由公司總經理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。()
基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善,體現基金公司風險管理的是()。
基金管理公司的經理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現金類賬戶的資金余額。()
在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是()。
在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是()。
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。
關于基金管理公司機構設置的分離原則,以下說法錯誤的是()。
從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內部設立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產品審批委員會IV.運營估值委員會