多項選擇題基金托管人內部控制的基本要素包括()。

A.環(huán)境評估
B.風險評估
C.業(yè)務活動
D.信息溝通和內部監(jiān)控


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金托管人內部控制的原則除合法性原則和完整性原則外,還包括()。

A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則

2.多項選擇題基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,一般用電話提示管理人的情況有()。

A.所托管基金投資比例接近超標
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為

3.多項選擇題基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督的定期報告,包括()。

A.說明函
B.持倉統計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告

4.多項選擇題基金投資運作監(jiān)督的方式包括()。

A.電話提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告

5.多項選擇題對基金投資禁止行為的監(jiān)督內容包括但不限于不得()。

A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔有限責任的投資
D.向他人提供擔保

最新試題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經由公司總經理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題

托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。()

題型:判斷題

基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善,體現基金公司風險管理的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司的經理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金頭寸指基金在進行交易后的所有現金類賬戶的資金余額。()

題型:判斷題

在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是()。

題型:單項選擇題

在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是()。

題型:單項選擇題

關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金管理公司機構設置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內部設立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產品審批委員會IV.運營估值委員會

題型:單項選擇題