A.投資收益水平
B.合規(guī)運(yùn)作情況
C.內(nèi)部風(fēng)險控制情況
D.市場風(fēng)險控制情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B.聘請或者更換會計師事務(wù)所
C.公司管理的基金季度報告
D.公司和基金審計事務(wù)
A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
B.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.股東利益最大化原則
A.組織機(jī)構(gòu)健全
B.職責(zé)劃分清晰
C.制衡監(jiān)督有效
D.激勵約束合理
A.安全性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.創(chuàng)新性
A.防火墻制度
B.交易風(fēng)險管理制度
C.反饋制度
D.保密制度
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運(yùn)營估值委員會
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。（）