A.最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰
B.所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管保持著有效的監(jiān)管合作關系
C.實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D.經國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金宣傳
B.投資咨詢服務
C.社?；鸸芾砑捌髽I(yè)年金管理
D.特定客戶資產管理業(yè)務
A.依法募集基金
B.辦理基金備案手續(xù)
C.對所管理的不同基金財產集中管理、集中記賬
D.召集基金份額持有人大會
A.在整個基金運作中，基金管理人處于中心地位
B.基金管理人起著核心作用
C.只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額
D.只有基金管理人才有權進行基金財產的投資管理
A.對證券市場的促進
B.業(yè)務覆蓋的廣度、深度
C.資產的保值增值
D.對基金持有人利益的保護
A.個人的性格特征
B.過往的業(yè)績
C.投資管理能力
D.風險控制能力
最新試題
基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的是（）。
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務的順利進行II．確?；鹳Y產和公司財產安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風險屬于（）。
內部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內交易主要通過人工手段完成。（）
關于基金管理公司機構設置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關聯(lián)交易II．基金重大關聯(lián)交易III．公司審計事務IV．基金審計事務
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。