A.明確責(zé)任
B.權(quán)力制衡
C.風(fēng)險控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
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A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
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A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部控制機(jī)制
C.內(nèi)部控制制度
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A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部控制機(jī)制
C.內(nèi)部控制制度
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最新試題
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。()
從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風(fēng)險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運(yùn)營估值委員會
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。
托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險事件,其中屬于信用風(fēng)險的是()。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù),在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項(xiàng),該風(fēng)險屬于()。