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實(shí)踐中,在證券研究報(bào)告發(fā)布前,部分證券公司由合規(guī)管理部門對(duì)研究報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查;部分證券公司由研究部門的合規(guī)專員崗進(jìn)行合規(guī)審查。()
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CIIA資格被授予后,只要保持成員國(guó)國(guó)家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格,CIIA資格將永遠(yuǎn)被保留。()
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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股"擂臺(tái)賽"、模擬證券投資大賽。()
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