多項選擇題

2005年新修訂的《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

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多項選擇題

對于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益

多項選擇題

對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求是（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益
C.應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、職業(yè)行為的管理

2005年新修訂的《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

你可能感興趣的試題

對于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（）。

對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求是（）。

2005年新修訂的《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

對于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（）。

對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求是（）。