多項(xiàng)選擇題

下列屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的要求是（）。

A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度
B.對發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制
D.應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

美國證監(jiān)會(huì)（SEC）授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定《2711規(guī)則》，規(guī)范投資分析師參與投資銀行項(xiàng)目行為，主要措施包括（）。

A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
C.禁止投資銀行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告
D.券商不得基于具體投資銀行項(xiàng)目，向投資分析師支付薪酬

多項(xiàng)選擇題

為防范利益沖突，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和相應(yīng)實(shí)施機(jī)制

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下列屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的要求是（）。

你可能感興趣的試題

美國證監(jiān)會(huì)（SEC）授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定《2711規(guī)則》，規(guī)范投資分析師參與投資銀行項(xiàng)目行為，主要措施包括（）。

為防范利益沖突，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了（）。

下列屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的要求是（）。

美國證監(jiān)會(huì)（SEC）授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定《2711規(guī)則》，規(guī)范投資分析師參與投資銀行項(xiàng)目行為，主要措施包括（）。

為防范利益沖突，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了（）。