A.投資顧問
B.資產(chǎn)管理顧問
C.業(yè)務(wù)顧問
D.財(cái)務(wù)顧問
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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
B.客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務(wù)范圍，提供證券投資顧問服務(wù)
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問業(yè)務(wù)
最新試題
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。（）
從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。（）
按照《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對(duì)證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺(tái)和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告由國(guó)際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。（）
國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在美國(guó)。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。（）
2000年證券分析師委員會(huì)制定了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》，對(duì)證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進(jìn)行了細(xì)化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì)，目前的正式會(huì)員單位有13個(gè)。（）