多項選擇題

違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

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多項選擇題

證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

多項選擇題

證券公司融資融券業(yè)務(wù)時客戶信用風(fēng)險控制的措施包括（）。

A.建立客戶選擇與授信制度
B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示
D.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

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證券公司融資融券業(yè)務(wù)時客戶信用風(fēng)險控制的措施包括（）。

違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。