多項選擇題

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。

A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

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多項選擇題

對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（）措施進行控制。

A.調(diào)整擔保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔保比例

多項選擇題

業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。

A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風險加大

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