你可能感興趣的試題

多項選擇題

從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。

A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則

多項選擇題

證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（）。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
B.融資融券業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D.交易所要求提交的其他文件

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時以下事項中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定的有（）。

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從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。

證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（）。

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時以下事項中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定的有（）。

從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。

證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（）。