你可能感興趣的試題

多項選擇題

證券公司從事資產管理業(yè)務，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關規(guī)定，有下列（）情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其資產管理業(yè)務，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，依法取消其資產管理業(yè)務資格。

A.未經批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃
B.通過固定交易單元進行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關聯(lián)交易
D.超出投資范圍和比例進行投資

多項選擇題

違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保
B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保
C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的委托資產
D.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資產的申請、指令予以同意、執(zhí)行

證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。（）

你可能感興趣的試題

違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。（）

違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。