A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
B.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
A.挪用客戶(hù)資產(chǎn)
B.利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D.對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失作出承諾
A.集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間
B.投資理念與投資策略
C.投資決策依據(jù)
D.投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
A.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證
C.管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶(hù)，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理
D.集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議
最新試題
托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（）
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶(hù)自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶(hù)不得書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利。（）
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（）
同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資（）范圍和投資限制等要求。
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(chēng)（自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）