A.客戶
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間
D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
A.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益
B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)
D.采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
最新試題
證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開始運(yùn)作之前，可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。（）
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）
證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）