多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

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多項(xiàng)選擇題

在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（）。

A.加強(qiáng)自律管理
B.加強(qiáng)監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴(yán)格把關(guān)

多項(xiàng)選擇題

證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)（）向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年

下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

你可能感興趣的試題

在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（）。

證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)（）向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（）。