A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務擔保的重大變更
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務運作的透明度
A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風險監(jiān)控
D.交易狀況
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識
A.自營業(yè)務賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構
最新試題
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。()
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務。()
在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()