A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.權證
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A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務時,證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
A.賠償責任
B.法律責任
C.刑事責任
D.民事責任
A.民事責任
B.刑事責任
C.非法所得
D.證券公司責任
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
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最新試題
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。()
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動,造成證券公司自營虧損的風險。()
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。()
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。