單項(xiàng)選擇題將為（）提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題證券交易所要求會(huì)員（）編制庫(kù)存證券報(bào)表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

2.單項(xiàng)選擇題在（）之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操作市場(chǎng)的手段。

A.朋友
B.自己實(shí)際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司

3.單項(xiàng)選擇題所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其（）等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。

A.資金、信息
B.市場(chǎng)
C.價(jià)格
D.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)

4.單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以（）。

A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營(yíng)賬戶
C.操縱市場(chǎng)
D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

最新試題

購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）

題型：判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）

題型：判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）

題型：判斷題

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）

題型：判斷題

證券公司因包銷而買賣證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營(yíng)清單的限制。（）

題型：判斷題

證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

題型：判斷題

下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）

題型：判斷題