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經紀業(yè)務營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開,不得兼職或混合操作。()
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對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為,按照有關法律法規(guī)和公司有關制度的規(guī)定,追究其責任,屬于合規(guī)風險的防范措施。()
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證券經紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經紀業(yè)務過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。()
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