營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶(hù)資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類(lèi)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶(hù)造成的損失。

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶(hù)書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，允許接受客戶(hù)的全權(quán)委托從事證券交易。

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶(hù)融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開(kāi)戶(hù)、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。

指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶(hù)協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶(hù)提前購(gòu)回。