A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C.最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會(huì)員書面簽署《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，作出相關(guān)承諾
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.資金規(guī)模
B.交易活躍程度
C.異常交易行為發(fā)生頻率
D.收到深交所警示次數(shù)
A.通過(guò)公司網(wǎng)站與營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地
B.應(yīng)將深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要信息，通過(guò)行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時(shí)向客戶發(fā)布
C.應(yīng)關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對(duì)出現(xiàn)股價(jià)大幅波動(dòng)、公司年度業(yè)績(jī)預(yù)虧等情形的股票，及時(shí)向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.應(yīng)將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風(fēng)險(xiǎn)提示信息公告，通過(guò)有效方式及時(shí)向持有該公司股票的客戶傳達(dá)。信息傳達(dá)情況不予以記錄留存
A.電話
B.電子郵件
C.網(wǎng)絡(luò)
D.營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)交流
A.理性投資
B.最大化收益
C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
D.自我保護(hù)
A.證券法規(guī)宣傳
B.證券知識(shí)普及
C.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.證券公司基本信息公示
最新試題
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購(gòu)回。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。