多項(xiàng)選擇題境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行,將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買(mǎi)賣(mài)B股的證券公司的B股保證金賬戶,然后憑()到該證券公司開(kāi)立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明
B.證券公司B股保證金賬戶戶名
C.本人進(jìn)賬憑證
D.原外匯存款銀行證明


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1.多項(xiàng)選擇題證券賬戶管理包括()。

A.證券賬戶的開(kāi)立、掛失補(bǔ)辦
B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
C.證券賬戶合并與注銷(xiāo)
D.非交易過(guò)戶

2.多項(xiàng)選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。

A.賬戶管理
B.清算交割
C.投資者教育與適當(dāng)性管理
D.證券投資顧問(wèn)服務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題賬戶存續(xù)期間,證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)客戶信息進(jìn)行全面核查,核查內(nèi)容包括()。

A.客戶姓名、名稱或證件號(hào)碼
B.證件有效期
C.機(jī)構(gòu)年檢有效期等客戶重要身份信息
D.聯(lián)系地址、聯(lián)系電話

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在辦理機(jī)構(gòu)賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。重新識(shí)別機(jī)構(gòu)客戶身份應(yīng)審查、核對(duì)文件有()。

A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書(shū)
C.法定代表人的有效授權(quán)委托書(shū)
D.委托人和代理人的有效身份證明文件

5.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別時(shí),應(yīng)審查、核對(duì)的文件有()。

A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書(shū)、有效授權(quán)委托書(shū)
C.委托人和代理人的有效身份證明文件
D.賬戶名稱

最新試題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí),需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項(xiàng)選擇題

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題

代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

題型:判斷題

對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題