A.認真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況應相適應
C.對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托
D.按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴格遵守協(xié)議約定
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A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B.堅持了解客戶適當性管理原則
C.必須忠實辦理受托業(yè)務
D.堅持為客戶保密的制度
A.自身權益最大化
B.為委托人服務
C.權利和義務對等
D.公平買賣
A.堅持信譽為本、客戶至上
B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策
D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利
A.有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改
C.有權按規(guī)定收取服務費用
D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
A.如實提供有關證件
B.了解交易風險，明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D.采用正確的委托手段
最新試題
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合（）和（）的規(guī)定。
核心機構和經(jīng)營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，并按照要求進行應急報告。
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。