單項(xiàng)選擇題客戶查詢證券注冊資料時,由()向中國結(jié)算公司實(shí)時辦理查詢。

A.證券營業(yè)部的經(jīng)辦人
B.證券營業(yè)部的復(fù)核員
C.客戶本人
D.證券交易所


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2.單項(xiàng)選擇題證券賬戶注冊資料的查詢需填寫()。

A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

3.單項(xiàng)選擇題自然人申請補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原()。

A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明

5.單項(xiàng)選擇題境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時,客戶需填寫()。

A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

最新試題

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題

營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

題型:判斷題

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全()制度,對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項(xiàng)選擇題