多項選擇題在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下,證券公司與客戶之間的資金清算交收,需要由()配合完成。

A.中國結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.指定商業(yè)銀行


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1.多項選擇題指定商業(yè)銀行在資金清算交收中的職責主要有()。

A.負責根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新
B.進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對
C.將核對結果發(fā)送證券公司
D.根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付

2.多項選擇題證券公司在資金清算交收中的職責主要有()。

A.負責根據(jù)中國結算公司發(fā)送的結算數(shù)據(jù)和指定商業(yè)銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的清算
B.更新客戶資金賬戶的余額
C.向指定商業(yè)銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額
D.根據(jù)核對無誤的清算結果向指定商業(yè)銀行發(fā)送資金劃付指令

4.多項選擇題收取印花稅的程序為()

A.股票成交后,國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅
B.現(xiàn)行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收
C.然后,在證券經紀商同中國結算公司的清算、交收中集中結算
D.最后,由中國結算公司統(tǒng)一向征稅機關繳納

5.多項選擇題國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金標準由證券交易所制定并報()備案,備案15天內無異議后實施。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

最新試題

對于深圳證券交易所來說,最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報,是指以本方價格為成交價格,與申報進入交易主機時集中申報簿中本方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交,未成交部分自動撤銷。()

題型:判斷題

深圳證券交易所的債券交易以人民幣1000元面額為1張,債券質押式回購以1000元標準券為1張。()

題型:判斷題

上海證券交易所規(guī)定,連續(xù)競價期間未成交的買賣申報,自動進入收盤集合競價。()

題型:判斷題

目前主要的委托申報方式是通過證券交易商的場內交易員進行申報。()

題型:判斷題

證券交易成交時時間優(yōu)先的原則為:買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者。()

題型:判斷題

開盤集合競價期間未成交的買賣申報,自動進入連續(xù)競價。()

題型:判斷題

在深圳證券交易所,買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票,連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。()

題型:判斷題

集合競價中未能成交的委托,當日不再進入連續(xù)競價。()

題型:判斷題

證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時,同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時,不得自行對沖完成交易,仍應向證券交易所申報競價。()

題型:判斷題

根據(jù)市場需要,我國證券交易所可以調整各類證券單筆買賣申報數(shù)量和申報價格的最大變動單位。()

題型:判斷題