多項(xiàng)選擇題

境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（）。

A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

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多項(xiàng)選擇題

證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的（）等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.交易
C.相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行
D.客戶資料

多項(xiàng)選擇題

證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施（）。

A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
C.取消交易權(quán)限
D.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（）。

你可能感興趣的試題

證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的（）等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施（）。

境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（）。

證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的（）等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施（）。