A.上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表
B.證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
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A.收費(fèi)項(xiàng)目
B.收費(fèi)模式
C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
D.收費(fèi)方式
A.申請(qǐng)書(shū)、設(shè)立的批準(zhǔn)文件
B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程
D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)
A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件
D.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
A.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍
B.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)
D.證券公司的人員素質(zhì)
最新試題
證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（）
會(huì)員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，無(wú)須按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。（）
交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不一定要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供了規(guī)范的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。（）
證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。（）
對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，無(wú)論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（）
證券交易所無(wú)論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。（）
證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日之前向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。（）
上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向證券交易所會(huì)員租用的專用交易單元進(jìn)行交易。（）