多項選擇題企業(yè)債券募集說明書中的發(fā)行概要主要包括()。

A.債券名稱
B.認購托管
C.承銷方式
D.信用級別


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1.多項選擇題擬發(fā)行上市公司的發(fā)起人應符合有關法律、法規(guī)規(guī)定的條件,發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務和資產應獨立完整,應遵循的原則有()。

A.人員、機構、資產相結合原則
B.人員、機構、資產按照業(yè)務劃分原則
C.債務、收入與成本、費用相配比原則
D.債務、收入、成本、費用等因素與業(yè)務劃分相配比原則

2.多項選擇題下列關于招股說明書摘要的說法,正確的是()。

A.招股說明書摘要應簡要提供招股說明書的主要內容,但不得誤導投資者
B.招股說明書摘要內容必須忠實于招股說明書全文,不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
C.招股說明書摘要應當依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定,遵循特定的格式和必要的記載事項的要求編制
D.招股說明書摘要的目的為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況,需簡要介紹招股說明書全文各部分的主要內容

3.多項選擇題在招股說明書中,發(fā)行人應披露主要客戶及供應商的資料,主要包括()。

A.向前3名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比
B.向前5名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比
C.如向單個供應商的采購比例或對單個客戶的銷售比例超過總額的50%,則應披露其名稱及采購或銷售的比例
D.對前5名客戶的銷售額占年度營業(yè)額或銷售總額的百分比

4.多項選擇題商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務,須向中國銀監(jiān)會提交的申請資料包括()。

A.申請書
B.招募說明書
C.協(xié)議文本
D.可行性分析報告

5.多項選擇題證券評級機構評級委員會委員在開展評級業(yè)務期間,有()情形的,應當回避。

A.本人持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到4%
B.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上,或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人
C.本人擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人
D.直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元,或者與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易

最新試題

證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其()進行審計。

題型:多項選擇題

()是假定沒有內部控制的情況下,會計報表某項認定產生重大錯報的可能性。

題型:多項選擇題

2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。

題型:單項選擇題

2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。

題型:多項選擇題

公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內繳足。

題型:單項選擇題

2003年l2月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內部控制指引》,要求證券公司應重點防范的風險包括()。

題型:多項選擇題

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》,規(guī)定各()可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。

題型:多項選擇題

保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監(jiān)會責令改正,并對其采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是股票發(fā)行()的歸屬。

題型:單項選擇題

發(fā)起人應向()以上工商行政管理部門申請名稱預先核準。

題型:單項選擇題