多項選擇題

《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施，這些措施包括但不限于（）。

A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
B.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
D.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

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多項選擇題

中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的（）情況，對不同類別證券公司的風(fēng)險控制指標標準和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備計算比例進行控制和適當(dāng)調(diào)整。

A.治理結(jié)構(gòu)
B.收益水平
C.內(nèi)控水平
D.風(fēng)險控制

多項選擇題

證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過（）有效控制包銷風(fēng)險。

A.事先評估
B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道

《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施，這些措施包括但不限于（）。

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中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的（）情況，對不同類別證券公司的風(fēng)險控制指標標準和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備計算比例進行控制和適當(dāng)調(diào)整。

證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過（）有效控制包銷風(fēng)險。

《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施，這些措施包括但不限于（）。

中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的（）情況，對不同類別證券公司的風(fēng)險控制指標標準和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備計算比例進行控制和適當(dāng)調(diào)整。

證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過（）有效控制包銷風(fēng)險。