多項(xiàng)選擇題

符合《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對權(quán)益處理要求的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊
B.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有（）。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

多項(xiàng)選擇題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

A.證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不得順延

符合《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對權(quán)益處理要求的是（）。

你可能感興趣的試題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有（）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

符合《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對權(quán)益處理要求的是（）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有（）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。