A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組和撤銷
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A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C.細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
A.建立客戶身份識別制度
B.客戶身份資料保存制度
C.交易記錄保存制度
D.大額交易報告制度
A.金融機構在按照國務院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結措施后48小時內(nèi)，未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知的，應當立即解除凍結
B.大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心
C.在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人
D.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度
A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
A.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的
B.一向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的
D.無正當理由放棄債權、承擔債務的
最新試題
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內(nèi)。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率