A.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,不得為客戶提供融資融券服務。 B.不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。 C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。 D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
A.建立反洗錢內部控制制度 B.設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作 C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度 D.開展反洗錢培訓和宣傳工作
A.組織實施反洗錢制度 B.組織實施信息隔離墻制度 C.為高級管理人員、各部分和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓 D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報