A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
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A.提交申請(qǐng)文件
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
C.設(shè)立登記
D.申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》
A.至少有一個(gè)是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)
B.境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上
D.近三年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或地區(qū)法律
A.注冊(cè)資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)
D.有符合條件的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施
A.經(jīng)營(yíng)股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經(jīng)紀(jì)
D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
A.在境外設(shè)立
B.收購(gòu)
C.參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.變更公司章程中的一般條款
最新試題
證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。（）