A.3
B.6
C.9
D.12
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A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
A.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
B.建立的經(jīng)紀關(guān)系形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
C.僅能通過柜臺代理買賣證券
D.委托單的性質(zhì)上不同于委托合同
A.不可以通過證券交易所代理買賣證券
B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.不可以通過柜臺代理買賣證券
D.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
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最新試題
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()
證券公司應(yīng)當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()