多項選擇題上市公司向不特定對象公開募集股份（增發(fā)）的條件是（）。

A.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計算依據(jù)
B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形
C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價
D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性


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1.多項選擇題符合上市公司向原股東配售股份（配股）條件的為（）。

A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D.上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

2.多項選擇題首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務指標應滿足的要求包括，（）。

A.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)
B.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
D.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占總資產(chǎn)的比例不高于20%

3.多項選擇題債券發(fā)行應當符合的條件包括（）。

A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
B.最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

4.多項選擇題債券的發(fā)行方式有（）。

A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

5.多項選擇題根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為（）。

A.荷蘭式招標和美式招標
B.價格招標和收益率招標
C.單一價格中標和多種價格中標
D.收益率招標和繳款期招標