A.從業(yè)人員熱情地為客戶提供理財咨詢方案,包括向客戶提供規(guī)避監(jiān)管的意見
B.從業(yè)人員基于內(nèi)幕消息向親戚朋友提供理財建議,利用所在機構(gòu)的資源提供便利
C.從業(yè)人員明確告知客戶提供虛假材料觸犯了法律,建議客戶可以經(jīng)由第三人代其申請,以規(guī)避法律約束。
D.對某客戶為規(guī)避監(jiān)管而辦理的業(yè)務,不按內(nèi)部流程進行必要的匯報
E.為達成交易,從業(yè)人員讓客戶重新提交真實信息,以便順利提交審核