A.法律的內(nèi)容是明確的，道德沒有特定的表現(xiàn)形式
B.法律和道德作為一種行為規(guī)范，都是成文的，通常都有文字作為載體
C.法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范
D.道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范
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A.基金的收益分配
B.基金信息披露
C.基金的投資
D.基金份額登記
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份額持有人
A.對風(fēng)險進行定性和定量評估
B.作為風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，承擔(dān)各職能部門和各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險管理工作
C.執(zhí)行公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略和決策
D.對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行獨立監(jiān)測和評估
A.各自負責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
B.職責(zé)終止時，均需要委托會計師事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果予以公告，報中國證監(jiān)會備案
C.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責(zé)管理信息披露事務(wù)
D.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告
A.受托資產(chǎn)一般包括金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)
B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進行資產(chǎn)投資管理
C.資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險、實體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值
D.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方
最新試題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查