單項選擇題證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務,自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的()。
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
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1.單項選擇題我國現(xiàn)階段,信用評級機構在性質(zhì)上具有()。
A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關性
2.單項選擇題注冊會計師的許可證實行的注冊制度是()。
A.5年注冊制
B.季度注冊制
C.年度注冊制
D.3年注冊制
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凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()
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合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()
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