判斷題上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。()

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3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》,下列說法錯誤的是()。

A、《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
B、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
C、《招股說明書》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況
D、《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》

4.多項(xiàng)選擇題公開募集證券說明書所引用的(),應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

A、審計(jì)報告
B、盈利預(yù)測審核報告
C、資產(chǎn)評估報告
D、資信評級報告

5.多項(xiàng)選擇題招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的,以下說明正確的是()。

A、于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
B、主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
C、如發(fā)生重大事項(xiàng)后,擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的,擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補(bǔ)充公告
D、如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的,中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論

最新試題

上市公司公開增發(fā)期間,公司股票連續(xù)停牌。()

題型:判斷題

上市公司采取在詢價區(qū)間內(nèi)網(wǎng)上申購與網(wǎng)下申購相結(jié)合的累計(jì)投標(biāo)詢價且原始社會公眾股股東具有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的方式增發(fā)股票時,需要在T日披露發(fā)行結(jié)果公告。()

題型:判斷題

上市公司申請?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市,應(yīng)在上市前5日向證券交易所提交申請文件。()

題型:判斷題

在發(fā)行申請發(fā)審會后、申請文件封卷前,保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會出具專業(yè)意見,就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表意見,同時應(yīng)督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。()

題型:判斷題

上市公司非公開發(fā)行證券申請文件發(fā)行人的申請報告及相關(guān)文件中應(yīng)包含發(fā)行人申請報告、本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議、本次非公開發(fā)行股票預(yù)案和公告的其他相關(guān)信息披露文件。

題型:判斷題

網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行要求發(fā)行人和主承銷商按照發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價同時不低于前1個交易日的均價的原則確定增發(fā)價格。()

題型:判斷題

公開募集證券說明書所引用的法律意見書,應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具,并由至少3名經(jīng)辦律師簽署。()

題型:判斷題

發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,同意票數(shù)達(dá)到3票的,可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。()

題型:判斷題

發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的次日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露。()

題型:判斷題

增發(fā)新股可流通部分上市交易當(dāng)日,股票不設(shè)漲跌幅限制。()

題型:判斷題