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A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行;
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合;
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行;
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。
A.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價模型
B.市盈率法
C.二叉樹模型
D.市凈率法
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為l年以上。
B.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元。
C.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
D.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
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最新試題
收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。()
在上市公司重大資產(chǎn)重組審核過程中,如果相關(guān)人員在敏感信息披露前集中買入或大量買入股票,則需要轉(zhuǎn)交有關(guān)部門確定其是否存在內(nèi)幕交易。()
《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》在資產(chǎn)權(quán)屬及完整性方面,對于采礦權(quán)證、探礦權(quán)證、特許經(jīng)營許可證等其他相應(yīng)權(quán)屬或資質(zhì)證書的辦理情況,比照土地使用權(quán)、房屋建筑物權(quán)證的關(guān)注要點(diǎn)把握。()
在持續(xù)督導(dǎo)期間,財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在10天內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。()
在上市公司重大資產(chǎn)重組中,公司聘請的對標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計的審計機(jī)構(gòu)與對資產(chǎn)進(jìn)行評估的評估機(jī)構(gòu)可以存在主要股東相同、主要經(jīng)營管理人員雙重任職、受同一實(shí)際控制人控制等情形。()
上市公司股票交易價格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動時,如相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性,可以不履行信息披露義務(wù)。()
《證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,建議他人買賣該證券,自己沒有違法所得的,不處以罰款。()
信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》,中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施,但不得將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布。()
并購重組委員會中的中國證監(jiān)會的人員不多于9名。()
并購重組委員會建立公示監(jiān)督制度,會議公示期間為公示投訴期。()