多項選擇題保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有（）。

A．保薦人及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過1%
B．發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過5%
C．保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形
D．保薦人及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔保或融資


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1.多項選擇題持續(xù)督導期間，保薦人應督導發(fā)行人（）。

A．有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
B．有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C．有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
D．履行信息準確及時披露的義務

2.多項選擇題在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應具有（）條件。

A．是合法的股份有限公司
B．持續(xù)經(jīng)營時間3年以上(國務院批準的除外)
C．主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
D．生產(chǎn)經(jīng)營合法