多項選擇題非公開發(fā)行股票時,除()發(fā)行對象外,發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓。

A.上市公司的控股股東
B.通過本次購股取得上市公司實際控制權的投資者
C.董事會擬引入的境內外戰(zhàn)略投資者
D.認購額在500萬以上的投資者


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1.多項選擇題下列()不得向不特定對象公開募集股份。

A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率為5%
B.投資金融公司上月向外借款500萬
C.發(fā)行價格應低于前1個交易日的均價
D.實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

2.多項選擇題增發(fā)新股過程中的信息披露,下列說法正確的是()。

A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17:00時前,向證券交易所提交全部文件
B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日,將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網站上披露,并對其內容負責
C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網站上披露招股意向書全文及相關文件的,不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要
D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網站上披露招股意向書全文等,需要繳納相關費用

3.多項選擇題下列()公司不能公開發(fā)行新股。

A.公司6個月前發(fā)生一起違規(guī)對外提供擔保的行為
B.去年公開發(fā)行一次債券,去年的營業(yè)利潤比前年下降30%
C.最近3年以現金方式累計分配的利潤占最近3年實現的年均可分配利潤的50%
D.去年1名高級技術師離職

4.多項選擇題上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市,應向證券交易所提交以下()申請文件。

A.上市報告書
B.申請上市的董事會和股東大會決議
C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書
D.股份變動報告書

5.單項選擇題改變招股說明書所列資金用途,必須經()做出決議。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.證監(jiān)會

最新試題

非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象沒有數量限制。()

題型:判斷題

上市公司公開發(fā)行新股的,其最近3年以現金方式累計分配的利潤不應少于最近3年實現的年均可分配利潤的15%。()

題型:判斷題

增發(fā)新股可流通部分上市交易當日,股票不設漲跌幅限制。()

題型:判斷題

配股一般采用網上定價發(fā)行與網下詢價配售相結合的方式。()

題型:判斷題

上市公司公開發(fā)行證券申請文件其他文件中須包括經注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年1期加權平均凈資產收益率和非經常損益明細表。()

題型:判斷題

除金融類企業(yè)外,上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借與他人、委托理財等財務性投資,不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。()

題型:判斷題

上市公司采取網下網上定價發(fā)行方式增發(fā)股票時,需要在T日刊登公開增發(fā)提示公告。()

題型:判斷題

發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的次日,將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網站上披露。()

題型:判斷題

配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。()

題型:判斷題

上市公司在非公開發(fā)行新股后,應當將經中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的期刊上。()

題型:判斷題