單項(xiàng)選擇題對于初次申請支付業(yè)務(wù)許可的非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)嚴(yán)格審核其提交的反洗錢措施驗(yàn)收材料。對經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)()存在不符合反洗錢法規(guī)要求的,特別是在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存以及可疑交易報(bào)告措施方面與法規(guī)要求不符,內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)(崗位)反洗錢職責(zé)設(shè)置不合理、不明確的,應(yīng)要求其整改至符合標(biāo)準(zhǔn)后再行受理。
A.身份識別制度
B.反洗錢內(nèi)控制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
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1.單項(xiàng)選擇題對于目前所建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的()個(gè)工作日內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作
A.10
B.5
C.7
D.3
2.單項(xiàng)選擇題當(dāng)自然人客戶由他人代理存取現(xiàn)金時(shí),當(dāng)單筆存(或?。┛畹慕痤~達(dá)到或超過人民幣5萬元或者外幣等值1萬美元時(shí),金融機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)同時(shí)被代理人和代理人的有效身份證件或者身份證明文件,并登記()的姓名、聯(lián)系方式以及身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
A.代理人
B.被代理人
C.代理人和被代理人
D.以上都不對
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最新試題
關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
題型:判斷題
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
題型:判斷題
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()
題型:多項(xiàng)選擇題
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
題型:單項(xiàng)選擇題