涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內調動（跨行調動）的員工，在所在行辦理離行或調動手續(xù)時，應經柜員管理部門確認其柜員權限已刪除后方可辦理相關手續(xù)。

嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產品。

各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。

柜員間重要空白憑證調劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應截屏打印包含調劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對，由復核人員監(jiān)督清點過程。

網點內控副職/派駐業(yè)務經理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。

員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經省行分管行領導（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。

不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。

對于存款手工計結息調整業(yè)務，存款產品（指生息賬戶）的準入、退出需由省行業(yè)務主管部門提出申請，省行財務管理部門審批同意并報備省行運營控制部。

禁止尾箱存放短期內不使用的重要空白憑證。

STS系統(tǒng)網點復核人員可以設為前臺經辦人員。