A.姓名
B.性別
C.國籍
D.職業(yè)
E.住所地或者工作單位地址
F.聯(lián)系方式
G.發(fā)證機(jī)關(guān)。
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A.國家元首
B.政府首腦
C.高層政要
D.重要的政府、司法或軍事高級(jí)官員
E.大型企業(yè)高管
A.最終擁有或控制客戶的自然人
B.公司股東
C.代表其進(jìn)行交易的人
D.對(duì)法人或法律實(shí)體行使最終有效控制權(quán)的人。
A.一照一碼
B.一照一號(hào)
C.一照兩號(hào)
D.一照三號(hào)
A.組織機(jī)構(gòu)代碼證
B.稅務(wù)登記證
C.租賃合同
D.營業(yè)執(zhí)照
A.違反規(guī)定以開戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與身份不明的客戶進(jìn)行交易，或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別和客戶盡職調(diào)查，造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、致使洗錢后果發(fā)生的；
C.客戶身份資料至少保存5年以上的；
D.泄漏客戶身份資料和交易信息的
最新試題
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行，客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。