設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 Ⅱ.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本 Ⅲ.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 Ⅳ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
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基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括()。 Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額 Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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以下關(guān)于證券交易所的職責(zé),說法正確的有()。 Ⅰ.提供交易場所和設(shè)施 Ⅱ.制定交易規(guī)則 Ⅲ.監(jiān)管在該交易所上市的證券 Ⅳ.監(jiān)督會員交易行為的合規(guī)性
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