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在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下,新股認購成功者是按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則確定的。()
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證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》,將被責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以一定的罰款,但不對責(zé)任人員進行處罰。()
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在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險,保護客戶的合法權(quán)益。()
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